以角色为基础的团队建设方法，全面解决软件开发管理问题

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以角色为基础的团队建设方法，全面解决软件开发管理问题

在软件开发过程中，开发和管理活动的分解会产生一系列的子活动，对子活动及其相关知识的抽象会产生角色——问题角色，对人的分析和抽象也会产生角色——人员角色。

问题角色与人员角色的有效关联就是团队的形成，问题角色与人员角色的重新定义与完善就是团队建设。按照角色来组织软件开发团队可以更全面地解决项目管理问题，团队建设也更容易实现持续改进的目标。

角色抽象作为载体，可以很好地组织软件工程知识体系与企业知识图谱，满足企业知识体系持续改进的需求，因此角色团队的组建与建设也可以作为软件工程实现手段之一。

当一个软件开发项目启动时，其中一项重要工作就是组建开发团队；在软件工程实施过程中（把软件工程研究成果如ISO、RUP、MSF、XP等生成的标准或规范应用到软件开发活动的过程称为软件工程实施），需要解决的问题之一就是团队组建规则的定义；从企业发展的角度看，软件开发团队组建是企业建设的一项重要工作。总之，软件开发团队的组建与建设是企业经营发展的重要内容之一。

几乎所有的管理知识体系或规范都涉及个体和团队建设问题。例如，组织行为学[P.，1997]研究个体和团队的行为；项目管理中的计划、人力资源管理、项目整合管理、项目沟通管理等项目管理领域[PMI，2000]都涉及团队建设与管理；在能力成熟度模型（CMM）[SEI，2000]的制定中，分别从个体软件过程和团队软件过程的角度研究软件开发与管理。个体和团队管理的研究是管理科学的核心任务，所涉及的知识和学科多样而复杂。

但在管理的具体实施过程中，由于管理环境的客观差异和管理者的主观偏好，管理工作普遍会在理论或规范的基础上进行简化、删除、方向定位、分类归纳，*终表现为独立的制度、规则、知识、考核方式、认证等多个独立的系统，失去了内在的联系，管理工作依然复杂化，不利于改进。

RUP[2001]通过分解工作流，对软件开发过程和活动进行分解和定义，并围绕角色来组织知识、活动、规则、工具等，从而使软件开发活动集成化、分层化、结构化，同时保持其内部的有机联系，为个人和团队的软件开发活动提供良好的指导作用。

本文以“角色”这一概念为基础，提出了“基于角色的软件开发团队建设”的观点，阐述了其原则和方法，分析了其优缺点，并简要说明了该方法对“软件工程过程改进”的支持。

为了简化描述，本文中将“基于角色的软件开发团队”简称为“角色团队”，相对应的，将其他一般团队称为“一般团队”；在很多地方，将文档、资源、信息、规则等统称为“知识系统”。

1.角色的含义

根据RUP[，2001]的定义（如图1 RUP中角色的含义所示），角色的含义是：角色是职责的抽象定义，它定义了所执行的一组活动和所拥有的一组资源。角色通常由一个人或作为一个团队共同工作的多个人来实现。

图1 RUP中角色的含义

角色定义是一种管理要求，是“活动型管理”的体现。角色定义的基础是，问题、人、管理都可以被分析为一系列活动的组合。这些活动有输入、有输出，需要一定的环境和工具，也需要活动承担者具备一定的能力。所有这些要素都可以被定义，而它们之间联系的核心可以称为“角色”。管理本身的任务包括问题域中的角色分解、人中的角色分解、问题角色与人员角色的配对。

因此，我们可以定义一个通用角色模型，如“图2通用角色模型”所示。

图 2 一般角色模型

通用角色模型的含义：

问题角色蕴含着对问题领域的理解与分析结果，人员角色满足预定义的能力与个性要求，掌握相关知识与工具后进行认证。问题角色与人员角色关联后，人员角色利用知识、工具、输入文档等开展创造性活动，解决该问题角色的需求。对关联活动结果进行总结分析，进行经验总结反馈，从而完善问题角色与人员角色的定义与认证，为组织进步提供通道。

2.角色团队组建原则

软件开发实践中涉及的问题、人、管理都有一个共同的特点：复杂性。人类解决复杂问题的方式离不开“分解”。分解的结果被定义为一系列的“信息点”。由于这些“信息点”的粒度、层次、组成还过于复杂，所以它们被分类、概括、归纳为一系列的“知识体系”。这些“知识体系”各有侧重软件开发，同时又具有一定的关联性。有的发展成为“学科”，有的发展成为“规范”。知识体系在具体应用时，则表现为知识、规则、制度、工具等各种形式。

在分析、综合、归纳、融合的过程中，关联性并没有消失，只是变得难以掌握和理解。在学习过程中，同时运用多种知识及其关联性的机会很少。在知识的具体运用中，由于知识的庞大性和复杂性，只有少数专家才能充分理解并综合运用，大多数人只能看到其中的一小部分，可以学习独立的学科，但很难根据关联性综合运用。于是，一个新的问题就出现了：很好的知识体系不能得到很好的运用，这就是“理论脱节”的通病。

“角色”是一个抽象的概念以角色为基础的团队建设方法，全面解决软件开发管理问题，通过角色，知识体系与实践成果可以有机地联系在一起，恰到好处——只有需要的知识体系与实践成果才与相应的角色相关联。通过角色粒度的控制，甚至可以达到这样的效果：只要满足角色定义要求，角色活动就能顺利完成。另一方面，角色的概念与“社会分工”的原则不谋而合，主要的区别仅在于粒度和层次的不同。

人员角色并不代表个人，而是描述个人在具体业务活动中应该如何表现，以及应该承担的职责。一个角色有一组相互关联的活动要执行，这些活动紧密相关，功能互补，因此*好由同一个人来担任。活动与知识系统紧密相关：知识系统为活动提供输入和输出，提供活动之间的沟通机制。在履行角色职能的过程中，项目团队成员可以扮演许多不同的角色，一个角色也可以由多人担任。

3.角色团队组建方法

按照“角色组队原则”，角色组队就是将角色与问题、人进行定义和关联，将相关知识有机地分配给角色，并在组建特定团队时进行合理的关联和配对：让合适的人在合适的时间使用合适的工具完成合适的任务。

1.从问题分析角色需求

根据相关的知识体系、过去的定义、经验以及角色定义原则，将问题解决过程分解为子问题和子活动，控制子活动的粒度乃至粒度级别，并对每个子活动进行关联分析、环境分析和知识分析，*终定义为一个角色，称为问题解决角色，如图3 从问题分析角色需求所示。

图3 从问题分析角色需求

2. 分析人员的角色认知

根据企业发展需求、角色定义原则、人的能力、兴趣等因素，对人进行分析和识别，控制知识体系的粒度和关联性，*终定义为角色，称为人员识别角色，如图4 人员分析后的角色识别所示。

图4 人员角色认知分析

4. 角色团队组建

在组建项目团队时，根据问题域分析结果，在成员角色表中选取相应角色承担问题角色任务，并从项目管理的角度分配工作时间和预算。若企业内部没有所需角色，可考虑外部资源。如图“图5：基于角色的团队组建”所示。

图 5 基于角色的团队组建

5.角色团队形成与建设流程

角色团队组建是项目立项时就发生的工作，而角色团队建设则贯穿于企业的整个生命周期，建设成果是角色团队组建的基础。建设是持续的，而组建是暂时的。建设为组建提供了基础，组建的项目团队的实施成果为建设提供了基础。整个过程见“图6 角色团队组建与建设过程”。

图6 角色团队形成与建设流程

角色团队建设需完成的任务包括：

组建角色团队需要完成的任务有：

在角色团队建设的具体过程中，其实可以保留多个层级的角色体系，主要原则是适应企业的业务要求和发展要求，其他相关内容如权衡、粒度控制、层级控制、结构控制、管理、认证等原则和方法本文不再赘述，部分内容可以参考RUP。

在过去的实际管理过程中，一般团队存在很多问题，主要包括：

造成上述问题的根本原因是什么？我们认为主要原因有：

*根本的原因还是全面性的问题，全面性不足导致管理不到位：用不合适的方法解决模糊的问题，如“图7 一般团队的问题域覆盖率”所示，该解决的问题没有解决，解决问题的人也未必合适。

图7 一般团队的问题域覆盖率

6. 角色团队解决问题

角色团队通过建立“问题角色体系”来促进问题分析，很大程度上解决了一般团队“不够全面”的问题，提升了问题域覆盖率，如图8“角色团队提升问题域覆盖率”。通过建立“人员角色体系”，进行培训、认证、筛选，促进团队建设，为薪酬体系、绩效考核提供依据。角色团队形成后，管理定位更加容易：管理者有事可做、有规矩可循；被管理者有明确的管理定位和职责，基于角色关联的合作更加顺畅。

图 8 角色团队提高问题域覆盖率

更重要的是，角色团队的组建和建设过程，就是企业知识体系的构建过程，角色体系也是知识体系，角色体系的完善，就是知识体系的探索和进步，这对于学习型组织来说，是一个不错的选择。

7.角色团队的缺点

角色团队的成立与组建本身就是一个复杂的管理活动，需要强大的资源支撑；角色团队的建设是一个持续发展的过程，并非一蹴而就，因此公司需要有持续建设的需求与能力，不适合业务方向经常变化、业务领域不明确的公司。

8.团队原则在软件工程实施中的作用

在当前的软件工程实施中，“持续改进”无疑是*重要的思想；首先，改进必须有一个载体，这个载体一定是企业知识体系，因此“角色团队”也可以作为这个载体；其次，改进必须是持续的，这意味着过去定义的知识体系可以在一定程度上被重用。角色团队通过“角色”的概念将知识体系进行分解，通过粒度和层次控制很容易达到高度的重用。因此，在软件工程实施中可以采用角色团队原则作为实施载体。

基于角色团队的企业知识体系也能够轻易容纳软件工程规范，因而对软件工程的实施具有很强的支持作用；通过建立“人员角色体系”，可以对个人进行针对性的培训和学习指导，对团队的进步有很好的引导作用。

由于角色粒度和层级控制的灵活性，角色团队的组建和建设可以从任意时间、任意规模逐步建立，灵活性强，满足企业逐步成熟的要求。

概括

软件开发是一项知识型、创造性的活动，软件技术日新月异，软件应用领域复杂多变，这些原因都给软件开发管理带来了困难，并引发了软件危机。软件管理问题的解决离不开对知识体系的依赖和对变化的适应。角色团队原则作为知识体系的载体和对持续改进的全力支持，可以作为软件工程实施方法之一。

参考

[1] P.组织行为学（第7版），1997年，中国人民大学出版社；

[2] PMI，《身体指南》，2000 年；

[3] SEI，CMMI，2000年；

[4]，2000 年。

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